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华泰金融因无抵押沽空长汽股份而遭证监会罚款80万元

时间:2018-10-04 14:21:35 作者: 来源:本站 点击:次 【收藏到QQ书签

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  证监会公布,因华泰金融控股(香港)有限公司(华泰金融)在2015年卖空长城汽车(02333)股份的缺失,对其作出谴责及罚款80万元。证监会指,长汽在2015年8月28日公布其发行红股的建议,数量相等于其当时已发行股份的200%,而有关红股发行须待某些条件达成后方可作实。有关红股的交收日期预计为2015年10月13日。

  证监会调查发现,当有关股份在2015年9月30日开始按除权基准进行买卖时,华泰金融的自营交易柜台在其交易系统内以人手入帐,藉以反映华泰金融因先前持有的18万股长汽股份而有权获配发36万股红股。这项入帐导致华泰金融的交易系统将合共54万股长汽股份显示为单一仓盘,而没有将其先前持有的18万股股份与尚未交收的36万股红股区分出来。在2015年10月6日,华泰金融的一名自营交易员在没有进行任何查核或核实的情况下,便假设红股发行已成为无条件,并发出一项出售50万股长汽股份的指令,导致华泰金融卖空了32万股长汽股份。

  证监会认为,华泰金融在买卖红股时没有以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度行事,也没有勤勉尽责地监督其职员及实施充足和有效的系统及监控措施,以确保其遵从有关卖空的规定。热门搜索为您推荐更多评论>

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